青島海容商用冷鏈股份有限公司2024年第三季度報告

時間：2024-11-02 19:19:24來源：admin01欄目：冷鏈新聞閱讀：

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證券代碼：603187 證券簡稱：海容冷鏈

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證季度報告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。

公司負(fù)責(zé)人、主管會計工作負(fù)責(zé)人及會計機構(gòu)負(fù)責(zé)人（會計主管人員）保證季度報告中財務(wù)信息的真實、準(zhǔn)確、完整。

第三季度財務(wù)報表是否經(jīng)審計

□是 √否

一、主要財務(wù)數(shù)據(jù)

（一）主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)

單位：元幣種：人民幣

■

注：“本報告期”指本季度初至本季度末3個月期間，下同。

（二）非經(jīng)常性損益項目和金額

√適用 □不適用

單位:元幣種:人民幣

■

對公司將《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號一一非經(jīng)常性損益》未列舉的項目認(rèn)定為的非經(jīng)常性損益項目且金額重大的，以及將《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號一一非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益的項目，應(yīng)說明原因。

√適用 □不適用

單位：元幣種：人民幣

■

（三）主要會計數(shù)據(jù)、財務(wù)指標(biāo)發(fā)生變動的情況、原因

√適用 □不適用

■

二、股東信息

（一）普通股股東總數(shù)和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東數(shù)量及前十名股東持股情況表

單位：股

■

持股5%以上股東、前10名股東及前10名無限售流通股股東參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出借股份情況

□適用 √不適用

前10名股東及前10名無限售流通股股東因轉(zhuǎn)融通出借/歸還原因?qū)е螺^上期發(fā)生變化

□適用 √不適用

三、其他提醒事項

需提醒投資者關(guān)注的關(guān)于公司報告期經(jīng)營情況的其他重要信息

□適用 √不適用

四、季度財務(wù)報表

（一）審計意見類型

□適用 √不適用

（二）財務(wù)報表

合并資產(chǎn)負(fù)債表

2024年9月30日

編制單位：青島海容商用冷鏈股份有限公司

單位：元幣種：人民幣審計類型：未經(jīng)審計

■

公司負(fù)責(zé)人：邵偉主管會計工作負(fù)責(zé)人：王彥榮會計機構(gòu)負(fù)責(zé)人：于良麗

合并利潤表

2024年1一9月

編制單位：青島海容商用冷鏈股份有限公司

單位：元幣種：人民幣審計類型：未經(jīng)審計

■

本期發(fā)生同一控制下企業(yè)合并的，被合并方在合并前實現(xiàn)的凈利潤為：0元，上期被合并方實現(xiàn)的凈利潤為：0元。

公司負(fù)責(zé)人：邵偉主管會計工作負(fù)責(zé)人：王彥榮會計機構(gòu)負(fù)責(zé)人：于良麗

合并現(xiàn)金流量表

2024年1一9月

編制單位：青島海容商用冷鏈股份有限公司

單位：元幣種：人民幣審計類型：未經(jīng)審計

■

公司負(fù)責(zé)人：邵偉主管會計工作負(fù)責(zé)人：王彥榮會計機構(gòu)負(fù)責(zé)人：于良麗

2024年起首次執(zhí)行新會計準(zhǔn)則或準(zhǔn)則解釋等涉及調(diào)整首次執(zhí)行當(dāng)年年初的財務(wù)報表

□適用 √不適用

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

董事會

2024年10月23日

證券代碼：603187 證券簡稱：海容冷鏈公告編號：2024-069

青島海容商用冷鏈股份有限公司

關(guān)于職工代表監(jiān)事?lián)Q屆選舉的公告

本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆監(jiān)事會任期即將屆滿，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，應(yīng)按程序進(jìn)行監(jiān)事會換屆選舉工作，現(xiàn)將本次職工代表監(jiān)事選舉情況公告如下：

公司于2024年10月22日召開職工代表大會，選舉金焰平先生為公司第五屆職工代表監(jiān)事（簡歷附后）。

金焰平先生將與公司股東大會選舉產(chǎn)生的兩名非職工代表監(jiān)事組成第五屆監(jiān)事會后開始履行職責(zé)，任期至第五屆監(jiān)事會屆滿。為確保監(jiān)事會的正常運作，股東大會選舉產(chǎn)生新一屆監(jiān)事會之前，公司第四屆監(jiān)事會監(jiān)事將繼續(xù)履行職責(zé)。

金焰平先生不存在《公司法》和《公司章程》規(guī)定的不得擔(dān)任公司監(jiān)事的情形，未受到中國證監(jiān)會的行政處罰和證券交易所懲戒，不存在上海證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司監(jiān)事的其他情況。

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

監(jiān)事會

2024年10月24日

職工代表監(jiān)事簡歷

金焰平：1972年4月出生，男，中國國籍，無境外居留權(quán)，大專學(xué)歷。2007年至2012年就職于青島海容電器有限公司，任采購經(jīng)理；現(xiàn)任青島海容商用冷鏈股份有限公監(jiān)事、采購經(jīng)理。金焰平先生與公司的其他董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；不存在不得被提名擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的情形；未持有本公司股票。

證券代碼：603187 證券簡稱：海容冷鏈公告編號：2024-070

青島海容商用冷鏈股份有限公司

關(guān)于監(jiān)事會換屆選舉的公告

本公司及監(jiān)事會全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆監(jiān)事會即將屆滿，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《公司章程》以及《監(jiān)事會議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，應(yīng)按程序進(jìn)行監(jiān)事會換屆選舉工作，現(xiàn)將本次監(jiān)事會候選人換屆選舉情況公告如下：

公司于2024年10月23日召開第四屆監(jiān)事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于提名第五屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事候選人的議案》。公司監(jiān)事會同意提名梅寧先生、丁曉東先生為公司第五屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事候選人（簡歷附后），與公司職工代表大會選舉產(chǎn)生的職工代表監(jiān)事金焰平先生共同組成公司第五屆監(jiān)事會。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上述議案尚需提交公司2024年第三次臨時股東大會審議。公司第五屆監(jiān)事會任期自公司2024年第三次臨時股東大會審議通過之日起三年。為確保監(jiān)事會的正常運作，股東大會選舉產(chǎn)生新一屆監(jiān)事會之前，公司第四屆監(jiān)事會監(jiān)事將繼續(xù)履行職責(zé)。

上述監(jiān)事候選人不存在《公司法》和《公司章程》規(guī)定的不得擔(dān)任公司監(jiān)事的情形，未受到中國證監(jiān)會的行政處罰和證券交易所懲戒，不存在上海證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司監(jiān)事的其他情況。

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

監(jiān)事會

2024年10月24日

非職工代表監(jiān)事候選人簡歷

梅寧：1961年4月出生，男，中國國籍，無境外居留權(quán)，博士研究生學(xué)歷，教授。曾任南京理工大學(xué)動力工程學(xué)院副教授、副主任；現(xiàn)任中國海洋大學(xué)工程學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，現(xiàn)兼任青島海大節(jié)能技術(shù)中心有限公司董事、青島城市學(xué)院副校長。梅寧先生與公司的其他董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；不存在不得被提名擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的情形；未持有本公司股票。

丁曉東：1966年9月出生，男，中國國籍，無境外居留權(quán)，本科學(xué)歷，副教授。曾任山東財政學(xué)院會計系教師；現(xiàn)任山東財經(jīng)大學(xué)會計學(xué)副教授，現(xiàn)兼任濟南宏泰陽投資管理有限公司執(zhí)行董事/總經(jīng)理、山東寶港國際港務(wù)股份有限公司獨立董事、成都孕嬰世界股份有限公司獨立董事、萊商銀行股份有限公司獨立董事、邁科管業(yè)控股有限公司獨立董事。丁曉東先生與公司的其他董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；不存在不得被提名擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的情形；未持有本公司股票。

證券代碼：603187 證券簡稱：海容冷鏈公告編號：2024-071

青島海容商用冷鏈股份有限公司

關(guān)于召開2024年第三次臨時股東大會的通知

重要內(nèi)容提示：

● 股東大會召開日期：2024年11月8日

● 本次股東大會采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、召開會議的基本情況

(一)股東大會類型和屆次

2024年第三次臨時股東大會

(二)股東大會召集人：董事會

(三)投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

(四)現(xiàn)場會議召開的日期、時間和地點

召開的日期時間：2024年11月8日 14點 00分

召開地點：青島海容商用冷鏈股份有限公司會議室

(五)網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)投票起止時間：自2024年11月8日

至2024年11月8日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的交易時間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的9:15-15:00。

(六)融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一規(guī)范運作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(七)涉及公開征集股東投票權(quán)

無

二、會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

■

1、各議案已披露的時間和披露媒體

以上議案經(jīng)公司2024年10月23日召開的第四屆董事會第十七次會議、第四屆監(jiān)事會第十七次會議審議通過，具體內(nèi)容詳見公司于2024年10月24日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及公司指定披露媒體《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》《證券時報》的相關(guān)公告。

2、特別決議議案：2

3、對中小投資者單獨計票的議案：1、2、3、4、5

4、涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無

5、涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

三、股東大會投票注意事項

(一)本公司股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站說明。

(二)持有多個股東賬戶的股東，可行使的表決權(quán)數(shù)量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的數(shù)量總和。

持有多個股東賬戶的股東通過本所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參與股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的，可以通過其任一股東賬戶參加。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。

持有多個股東賬戶的股東，通過多個股東賬戶重復(fù)進(jìn)行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的表決意見，分別以各類別和品種股票的第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

(三)股東所投選舉票數(shù)超過其擁有的選舉票數(shù)的，或者在差額選舉中投票超過應(yīng)選人數(shù)的，其對該項議案所投的選舉票視為無效投票。

(四)同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

(五)股東對所有議案均表決完畢才能提交。

(六)采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監(jiān)事的投票方式，詳見附件2。

四、會議出席對象

(一)股權(quán)登記日收市后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權(quán)出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

■

(二)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

(三)公司聘請的律師。

(四)其他人員。

五、會議登記方法

1、公司法人股東應(yīng)由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席會議。法定代表人出席會議的，應(yīng)出示本人身份證、能證明其法定代表人身份的有效證明、法人股東賬戶卡或持股憑證辦理出席會議登記手續(xù)；委托代理人出席會議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位法定代表人的授權(quán)書、法人股東賬戶卡或持股憑證辦理出席會議登記手續(xù)。其他非自然人股東登記方法參考法人股東執(zhí)行；

2、個人股東親自出席會議的，應(yīng)出示本人身份證、股東賬戶卡或持股憑證辦理出席會議登記手續(xù)；個人股東委托代理人出席會議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、委托人身份證（復(fù)印件）、授權(quán)委托書、委托人股東賬戶卡或持股憑證辦理出席會議登記手續(xù)；

3、異地股東可以信函、傳真或電子郵件方式（[email protected]）辦理出席登記，不接受電話登記。傳真和郵件以股東來電確認(rèn)公司收到為準(zhǔn)，信函到達(dá)以收到地郵戳?xí)r間為準(zhǔn)；上述登記資料應(yīng)在2024年11月6日17:00前送達(dá)公司；

4、出席會議登記時間：2024年11月6日10:00至17:00；

5、登記地點：青島海容商用冷鏈股份有限公司證券事務(wù)部。

六、其他事項

1、現(xiàn)場參會人員需于會議召開前半小時到達(dá)會議地點；

2、與會股東的交通費、食宿費自理；

3、會議咨詢：聯(lián)系電話：0532-58762750；

聯(lián)系電子郵箱：[email protected]；聯(lián)系人：王東海。

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

董事會

2024年10月24日

附件1：授權(quán)委托書

附件2：采用累積投票制選舉獨立董事的投票方式說明

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

青島海容商用冷鏈股份有限公司：

茲委托先生（女士）代表本單位（或本人）出席2024年11月8日召開的貴公司2024年第三次臨時股東大會，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東賬戶號：

■

委托人簽名（蓋章）：受托人簽名：

委托人身份證號：受托人身份證號：

委托日期：年月日

備注：

委托人應(yīng)當(dāng)在委托書中“同意”、“反對”或“棄權(quán)”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

附件2：采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監(jiān)事的投票方式說明

一、股東大會董事候選人選舉、獨立董事候選人選舉、監(jiān)事會候選人選舉作為議案組分別進(jìn)行編號。投資者應(yīng)當(dāng)針對各議案組下每位候選人進(jìn)行投票。

二、申報股數(shù)代表選舉票數(shù)。對于每個議案組，股東每持有一股即擁有與該議案組下應(yīng)選董事或監(jiān)事人數(shù)相等的投票總數(shù)。如某股東持有上市公司100股股票，該次股東大會應(yīng)選董事10名，董事候選人有12名，則該股東對于董事會選舉議案組，擁有1000股的選舉票數(shù)。

三、股東應(yīng)當(dāng)以每個議案組的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票。股東根據(jù)自己的意愿進(jìn)行投票，既可以把選舉票數(shù)集中投給某一候選人，也可以按照任意組合投給不同的候選人。投票結(jié)束后，對每一項議案分別累積計算得票數(shù)。

四、示例：

某上市公司召開股東大會采用累積投票制對進(jìn)行董事會、監(jiān)事會改選，應(yīng)選董事5名，董事候選人有6名；應(yīng)選獨立董事2名，獨立董事候選人有3名；應(yīng)選監(jiān)事2名，監(jiān)事候選人有3名。需投票表決的事項如下：

■

某投資者在股權(quán)登記日收盤時持有該公司100股股票，采用累積投票制，他（她）在議案4.00“關(guān)于選舉董事的議案”就有500票的表決權(quán)，在議案5.00“關(guān)于選舉獨立董事的議案”有200票的表決權(quán)，在議案6.00“關(guān)于選舉監(jiān)事的議案”有200票的表決權(quán)。

該投資者可以以500票為限，對議案4.00按自己的意愿表決。他（她）既可以把500票集中投給某一位候選人，也可以按照任意組合分散投給任意候選人。

如表所示：

■

證券代碼：603187 證券簡稱：海容冷鏈公告編號：2024-067

青島海容商用冷鏈股份有限公司

關(guān)于變更注冊資本并修訂《公司章程》

及辦理變更登記的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2024年10月23日召開第四屆董事會第十七次會議和第四屆監(jiān)事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于變更注冊資本并修訂〈公司章程〉及辦理變更登記的議案》，現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃中1名首次授予激勵對象因個人原因離職，不再具備股權(quán)激勵資格。公司將回購注銷上述激勵對象尚未解鎖的限制性股票，截至本公告披露之日，上述激勵對象尚未解鎖的限制性股票共計1，720股。本次回購注銷后，公司股份總數(shù)預(yù)計將由386，417，827股減少至386，416，107股，注冊資本將相應(yīng)由386，417，827元減少至386，416，107元。根據(jù)上述注冊資本減少事項，擬對《公司章程》修訂如下：

■

公司董事會擬提請股東大會授權(quán)董事會及公司相關(guān)部門人員，根據(jù)實際回購限制性股票數(shù)量辦理相應(yīng)減少注冊資本事項。

除上述條款外，《公司章程》其他內(nèi)容不變，具體內(nèi)容詳見公司在上海證券交易所官方網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《公司章程》。

本次修訂《公司章程》事項尚需提交公司2024年第三次臨時股東大會審議通過后實施。公司董事會擬提請股東大會授權(quán)董事會及公司相關(guān)部門人員按照政府主管機關(guān)的要求辦理相應(yīng)的變更登記事宜。

公司本次修訂《公司章程》，符合《公司法》《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，符合公司的實際情況，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

董事會

2024年10月24日

證券代碼:603187 證券簡稱:海容冷鏈公告編號：2024-065

青島海容商用冷鏈股份有限公司

關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃預(yù)留授予股票期權(quán)第三個行權(quán)期

符合行權(quán)條件及限制性股票第三個限售期解除限售條件成就的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次符合行權(quán)條件及解除限售條件的激勵對象共計5人。

● 本次股票期權(quán)可行權(quán)數(shù)量：64，175份，占目前公司總股本的0.0166%。

預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價格為30.42元/份。

● 本次限制性股票解除限售數(shù)量：64，175股，占目前公司總股本的0.0166%。

● 股票期權(quán)擬行權(quán)股票來源：公司向激勵對象定向增發(fā)的A股普通股。

● 本次行權(quán)和解除限售事宜需在有關(guān)機構(gòu)辦理相關(guān)手續(xù)結(jié)束后方可行權(quán)和解除限售，屆時公司將另行公告，敬請投資者注意。

青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2024年10月18日召開第四屆董事會第十三次薪酬與考核委員會，就《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃預(yù)留授予股票期權(quán)第三個行權(quán)期符合行權(quán)條件及限制性股票第三個限售期解除限售條件成就的議案》提出建議，認(rèn)為行權(quán)條件和解除限售條件已經(jīng)成就，同意將該議案提交董事會審議。2024年10月23日召開了第四屆董事會第十七次會議和第四屆監(jiān)事會第十七次會議，審議通過了上述議案，現(xiàn)將有關(guān)事項說明如下：

一、股權(quán)激勵計劃批準(zhǔn)及實施情況

（一）股權(quán)激勵計劃方案及履行的程序

1、2021年4月22日，公司第三屆董事會第十八次會議審議通過了《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了同意的獨立意見。

2、2021年4月22日，公司第三屆監(jiān)事會第十七次會議審議通過了《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核實公司〈2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》，監(jiān)事會對相關(guān)事項發(fā)表了同意的意見。

3、2021年4月26日至2021年5月10日，公司對激勵對象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到任何員工對本次擬激勵對象提出的異議。2021年5月18日，公司披露了《監(jiān)事會關(guān)于公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。

4、2021年5月24日，公司召開2020年年度股東大會，審議并通過了《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。2021年5月25日，公司披露了《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

5、2021年6月18日，公司第三屆董事會第十九次會議和第三屆監(jiān)事會第十八次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的議案》《關(guān)于向激勵對象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會對授予激勵對象名單再次進(jìn)行了核實并發(fā)表了明確同意的意見。公司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見，認(rèn)為激勵對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。

6、2021年7月19日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢首次授予344.2889萬份股票期權(quán)和344.2889萬股限制性股票的登記工作。

7、2021年11月22日，公司第四屆董事會第二次會議和第四屆監(jiān)事會第二次會議審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留部分股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會對預(yù)留授予激勵對象名單進(jìn)行了核實并發(fā)表了明確同意的意見。公司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見，認(rèn)為激勵對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。

8、2021年12月20日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢預(yù)留授予13.4148萬份股票期權(quán)和13.4148萬股限制性股票的登記工作。

9、2022年6月16日，公司第四屆董事會第四次會議和第四屆監(jiān)事會第四次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的議案》《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃注銷部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期符合行權(quán)條件及限制性股票第一個限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會對相關(guān)事項發(fā)表了同意的意見。

10、2022年8月25日，公司第四屆董事會第五次會議和第四屆監(jiān)事會第五次會議審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會對相關(guān)事項發(fā)表了同意的意見。

11、2022年9月15日，公司2022年第一次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，2022年10月27日，公司注銷限制性股票23，213股。

12、2023年4月26日，公司第四屆董事會第八次會議和第四屆監(jiān)事會第八次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事項并回購注銷部分限制性股票的議案》，公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對相關(guān)事項發(fā)表了同意的意見。

13、2023年5月22日，公司召開2022年年度股東大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事項并回購注銷部分限制性股票的議案》。

14、2023年6月12日，公司第四屆董事會第九次會議和第四屆監(jiān)事會第九次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的議案》《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃注銷部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予股票期權(quán)第二個行權(quán)期符合行權(quán)條件及限制性股票第二個限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對相關(guān)事項發(fā)表了同意的意見。

15、2023年10月26日，公司第四屆董事會第十一次會議和第四屆監(jiān)事會第十一次會議審議通過了《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃預(yù)留授予股票期權(quán)第二個行權(quán)期符合行權(quán)條件及限制性股票第二個限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對相關(guān)事項發(fā)表了同意的意見。

16、2023年12月22日，公司第四屆董事會第十二次會議和第四屆監(jiān)事會第十二次會議審議通過了《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃注銷部分股票期權(quán)的議案》和《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃回購注銷部分限制性股票的議案》，監(jiān)事會對相關(guān)事項發(fā)表了同意的意見。

17、2024年3月21日，公司第四屆董事會第十三次會議和第四屆監(jiān)事會第十三次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整限制性股票回購價格并回購注銷部分限制性股票的議案》和《關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價格并注銷部分股票期權(quán)的議案》，監(jiān)事會對相關(guān)事項發(fā)表了同意的意見。

18、2024年6月18日，公司第四屆董事會第十五次會議和第四屆監(jiān)事會第十五次會議審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》和《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予股票期權(quán)第三個行權(quán)期符合行權(quán)條件及限制性股票第三個限售期解除限售條件成就的議案》，監(jiān)事會對相關(guān)事項發(fā)表了同意的意見。

19、2024年10月23日，公司第四屆董事會第十七次會議和第四屆監(jiān)事會第十七次會議審議通過了《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃預(yù)留授予股票期權(quán)第三個行權(quán)期符合行權(quán)條件及限制性股票第三個限售期解除限售條件成就的議案》和《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，監(jiān)事會對相關(guān)事項發(fā)表了同意的意見。

以上各階段公司均已按要求履行披露義務(wù)，具體情況詳見公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）發(fā)布的公告。

（二）股票期權(quán)及限制性股票授予情況

■

注1：在公司確定授予日后的登記過程中，有3名激勵對象因個人原因自愿放棄。因此，公司本激勵計劃首次實際授予激勵對象人數(shù)由359人調(diào)整為356人。除上述事項外，本次完成登記的股票期權(quán)和限制性股票數(shù)量以及激勵對象與公司披露的《青島海容商用冷鏈股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單（截至授予日）》一致，未有其他調(diào)整。

本激勵計劃預(yù)留剩余1.0452萬份股票期權(quán)及1.0452萬股限制性股票不再授予并失效。

（三）歷次股票期權(quán)及限制性股票調(diào)整情況

1、2021年6月18日，公司第三屆董事會第十九次會議和第三屆監(jiān)事會第十八次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的議案》，鑒于公司實施了2020年年度權(quán)益分派方案，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.60元（含稅），以資本公積金向全體股東每股轉(zhuǎn)增0.40股，《公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“激勵計劃”或“本激勵計劃”）股票期權(quán)首次授予數(shù)量由247.8860萬份調(diào)整為347.0404萬份；預(yù)留股票期權(quán)數(shù)量由10.3286萬份調(diào)整為14.4600萬份，首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價格由53.51元/股調(diào)整為37.79元/股。首次授予限制性股票數(shù)量由247.8860萬股調(diào)整為347.0404萬股；預(yù)留限制性股票數(shù)量由10.3286萬股調(diào)整為14.4601萬股，首次授予限制性股票的授予價格由26.76元/股調(diào)整為18.69元/股。

其次由于部分激勵對象因個人原因自愿放棄，《激勵計劃》首次授予股票期權(quán)的激勵對象人數(shù)由364人調(diào)整為359人，首次授予股票期權(quán)總量由347.0404萬份調(diào)整為345.3271萬份；《激勵計劃》首次授予限制性股票的激勵對象人數(shù)由364人調(diào)整為359人，首次授予限制性股票總量由347.0404萬股調(diào)整為345.3271萬股。公司獨立董事對此議案發(fā)表了同意的獨立意見。

2、在公司確定授予日后的股票期權(quán)登記過程中，有3名激勵對象因個人原因自愿放棄認(rèn)購其獲授的股票期權(quán)，其放棄認(rèn)購的股票期權(quán)數(shù)量為1.0382萬份。因此，公司本激勵計劃首次實際授予激勵對象人數(shù)由359人調(diào)整為356人，首次實際授予數(shù)量由345.3271萬份調(diào)整為344.2889萬份。在公司確定授予日后的資金繳納過程中，有3名激勵對象因個人原因自愿放棄認(rèn)購其獲授的限制性股票，其放棄認(rèn)購的限制性股票數(shù)量為1.0382萬股。因此，公司本激勵計劃首次實際授予激勵對象人數(shù)由359人調(diào)整為356人，首次實際授予數(shù)量由345.3271萬股調(diào)整為344.2889萬股。

3、2022年6月16日，公司第四屆董事會第四次會議和第四屆監(jiān)事會第四次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的議案》，鑒于公司實施了2021年年度權(quán)益分派方案，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.30元（含稅），首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價格由37.79元/股調(diào)整為37.49元/股；預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價格由44.01元/股調(diào)整為43.71元/股。首次授予限制性股票的回購價格由18.69元/股調(diào)整為18.39元/股；預(yù)留授予限制性股票的回購價格由22.01元/股調(diào)整為21.71元/股。同時，根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第8號一一股份變動管理》對《激勵計劃》股票期權(quán)不得行權(quán)期間進(jìn)行了調(diào)整。

同日，審議通過了《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃注銷部分股票期權(quán)的議案》，鑒于《激勵計劃》首次授予的激勵對象中5名激勵對象因個人原因離職，不再具備股權(quán)激勵資格，公司決定注銷其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)16，760份。公司獨立董事對上述議案發(fā)表了同意的獨立意見。

4、2022年8月25日，公司第四屆董事會第五次會議和第四屆監(jiān)事會第五次會議審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》，鑒于《激勵計劃》首次授予的激勵對象中3名激勵對象因個人原因離職，不再具備股權(quán)激勵資格，公司決定注銷其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)9，219份。公司獨立董事對上述議案發(fā)表了同意的獨立意見。

同日，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，鑒于《激勵計劃》首次授予的激勵對象中8名激勵對象因個人原因離職，不再具備股權(quán)激勵資格，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，公司決定按照18.39元/股的回購價格回購注銷部分激勵對象已獲授但不具備解除限售條件的限制性股票共計23，213股。公司獨立董事對上述議案發(fā)表了同意的獨立意見。

5、2023年4月26日，公司第四屆董事會第八次會議和第四屆監(jiān)事會第八次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事項并回購注銷部分限制性股票的議案》，鑒于公司實施了2022年年度權(quán)益分派方案，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.35元（含稅），以資本公積金向全體股東每股轉(zhuǎn)增0.40股，首次授予限制性股票的回購價格由18.39元/股調(diào)整為12.89元/股，預(yù)留授予限制性股票的回購價格由21.71元/股調(diào)整為15.26元/股。

同時，鑒于3名首次授予激勵對象和1名預(yù)留授予激勵對象因個人原因離職，公司決定回購注銷其已獲授但不具備解除限售條件的限制性股票。公司獨立董事對此議案發(fā)表了同意的獨立意見。2023年5月22日，公司2022年年度股東大會審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事項并回購注銷部分限制性股票的議案》。

6、2023年6月12日，公司第四屆董事會第九次會議和第四屆監(jiān)事會第九次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的議案》，2022年年度權(quán)益分派方案實施完畢，首次授予的已獲授尚未行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量由341.6909萬份調(diào)整為478.3673萬份；預(yù)留股票期權(quán)數(shù)量由13.4148萬份調(diào)整為18.7807萬份，首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價格由37.49元/份調(diào)整為26.53元/份，預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價格由43.71元/份調(diào)整為30.97元/份。

同日，審議通過了《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃注銷部分股票期權(quán)的議案》，鑒于4名首次授予激勵對象和1名預(yù)留授予激勵對象因個人原因離職，公司計劃注銷5名激勵對象已獲授尚未行權(quán)的股票期權(quán)。

7、公司于2024年3月21日召開第四屆董事會第十三次會議和第四屆監(jiān)事會第十三次會議，于2024年4月11日召開2023年年度股東大會審議通過了《關(guān)于調(diào)整限制性股票回購價格并回購注銷部分限制性股票的議案》，鑒于公司實施了2023年年度權(quán)益分派方案，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.55元（含稅），首次授予限制性股票的回購價格由12.89元/股調(diào)整為12.34元/股，預(yù)留授予限制性股票的回購價格由15.26元/股調(diào)整為14.71元/股。

同時，3名首次授予激勵對象因個人原因離職，公司決定回購注銷其已獲授但不具備解除限售條件的限制性股票。

8、2024年3月21日，公司第四屆董事會第十三次會議和第四屆監(jiān)事會第十三次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價格并注銷部分股票期權(quán)的議案》，2023年年度權(quán)益分派方案實施完畢，首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價格由26.53元/份調(diào)整為25.98元/份，預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價格由30.97元/份調(diào)整為30.42元/份。

9、2024年6月18日，公司第四屆董事會第十五次會議和第四屆監(jiān)事會第十五次會議審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》，鑒于《激勵計劃》首次授予的激勵對象中3名激勵對象因個人原因離職，不再具備股權(quán)激勵資格，公司決定注銷其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)21，897份。

10、2024年8月15日，公司第四屆董事會第十六次會議和第四屆監(jiān)事會第十六次會議審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》，共計注銷股票期權(quán)1，412，415份，其中包含首次授予激勵對象第二個行權(quán)期已到期未行權(quán)的股票期權(quán)和離職激勵對象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)。

（四）歷次股票期權(quán)行權(quán)情況

1、首次授予激勵對象第一個行權(quán)期行權(quán)情況

■

注2：行權(quán)后股票期權(quán)剩余數(shù)量包括一、二、三期已獲授尚未行權(quán)的期權(quán)數(shù)量，且未根據(jù)2022年權(quán)益分派轉(zhuǎn)增股本情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

除上述行權(quán)，截至本公告日，未有其他行權(quán)發(fā)生。

（五）歷次限制性股票解鎖情況

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注3：解鎖數(shù)量為實際達(dá)到解除限售條件時的數(shù)量。

注4：截至本公告日，本激勵計劃首次授予的激勵對象因離職而已回購注銷的限制性股票共61，063股，預(yù)留授予的激勵對象因離職而已回購注銷的限制性股票共19，161股。

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