青島海容商用冷鏈股份有限公司關于以集中競價交易方式回購股份的進展公告

時間：2024-10-30 14:58:05來源：admin01欄目：冷鏈新聞閱讀：

本文轉自：中國證券報

證券代碼：603187 證券簡稱：海容冷鏈公告編號：2024-061

青島海容商用冷鏈股份有限公司

關于以集中競價交易方式回購股份的進展公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

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一、回購股份的基本情況

青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年10月26日，召開了第四屆董事會第十一次會議，審議通過了《關于以集中競價交易方式回購公司股份方案的議案》，回購的股份擬用于實施員工持股計劃及/或股權激勵，回購資金總額不低于人民幣5，000萬元（含），不超過人民幣10，000萬元（含），回購價格不超過人民幣24元/股（含），回購期限為自董事會審議通過本次回購股份方案之日起不超過12個月。具體情況詳見公司2023年10月27日于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于以集中競價交易方式回購股份方案公告》（公告編號：2023-054）。

二、回購股份的進展情況

根據《上市公司股份回購規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第7號一一回購股份》等相關規定，公司應在每個月的前3個交易日內公告截至上月末的回購進展情況。現將公司回購進展情況公告如下：

2024年9月，公司未通過集中競價交易方式回購股份。

截至2024年9月月底，公司已累計回購股份4，054，216股，占公司總股本的比例為1.0492%，購買的最高價為16.60元/股、最低價為9.75元/股，已支付的總金額為56，290，049.95元（不含印花稅、交易傭金等交易費用）。

上述回購進展符合既定的回購股份方案。

三、其他事項

公司將嚴格按照《上市公司股份回購規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第7號一一回購股份》等相關規定，在回購期限內根據市場情況擇機做出回購決策并予以實施，同時根據回購股份事項進展情況及時履行信息披露義務，敬請廣大投資者注意投資風險。

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司董事會

2024年10月9日

證券代碼:603187 證券簡稱:海容冷鏈公告編號：2024-062

青島海容商用冷鏈股份有限公司

關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃之股票期權2024年第三季度自主行權結果暨股份變動的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 本期行權股票數量：青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡稱“公司”）2021年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予的股票期權第二個行權期可行權股票期權數量為1，429，916份注1，行權有效期為2023年7月19日-2024年7月18日，行權方式為自主行權。2024年7月1日至2024年9月30日期間（行權窗口期除外），共行權并完成股份過戶登記0股；截至2024年9月30日，累計行權并完成股份過戶登記0股，占該期可行權股票期權總量的0.00%。

公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予的股票期權第三個行權期可行權股票期權數量為1，880，769份注2，行權有效期為2024年7月19日-2025年7月18日，行權方式為自主行權。2024年7月1日至2024年9月30日期間（行權窗口期除外），共行權并完成股份過戶登記0股；截至2024年9月30日，累計行權并完成股份過戶登記0股，占該期可行權股票期權總量的0.00%。

公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃預留授予的股票期權第二個行權期可行權股票期權數量為48，130份注3，行權有效期為2023年12月20日-2024年12月19日，行權方式為自主行權。2024年7月1日至2024年9月30日期間（行權窗口期除外），共行權并完成股份過戶登記0股；截至2024年9月30日，累計行權并完成股份過戶登記0股，占該期可行權股票期權總量的0.00%。

● 本次行權股票上市流通時間：本次股權激勵計劃采用自主行權模式行權，激勵對象行權所得股票于行權日（T日）后的第二個交易日（T+2）日上市交易。

注1、注2、注3：可行權股票期權數量為條件成就時的數量。

一、本次股票期權行權的決策程序及相關信息披露

（一）2021年4月22日，公司第三屆董事會第十八次會議審議通過了《關于〈公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。公司獨立董事對相關事項發表了同意的獨立意見。詳見公司于2021年4月23日在指定信息披露媒體發布的相關公告。

（二）2021年4月22日，公司第三屆監事會第十七次會議審議通過了《關于〈公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于核實公司〈2021年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》，監事會對相關事項發表了同意的意見。詳見公司于2021年4月23日在指定信息披露媒體發布的相關公告。

（三）2021年4月26日至2021年5月10日，公司對激勵對象的姓名和職務在公司內部進行了公示。在公示期內，公司監事會未收到任何員工對本次擬激勵對象提出的異議。2021年5月18日，公司披露了《監事會關于公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。

（四）2021年5月24日，公司召開2020年年度股東大會，審議并通過了《關于〈公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。2021年5月25日，公司披露了《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

（五）2021年6月18日，公司第三屆董事會第十九次會議和第三屆監事會第十八次會議審議通過了《關于調整2021年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事項的議案》《關于向激勵對象首次授予股票期權與限制性股票的議案》，公司監事會對授予激勵對象名單再次進行了核實并發表了明確同意的意見。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，認為激勵對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關規定。詳見公司于2021年6月21日在指定信息披露媒體發布的相關公告。

（六）2021年7月19日，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢首次授予344.2889萬份股票期權和344.2889萬股限制性股票的登記工作。

（七）2021年11月22日，公司第四屆董事會第二次會議和第四屆監事會第二次會議審議通過了《關于向激勵對象授予預留部分股票期權與限制性股票的議案》。公司監事會對預留授予激勵對象名單進行了核實并發表了明確同意的意見。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，認為激勵對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關規定。詳見公司于2021年11月23日在指定信息披露媒體發布的相關公告。

（八）2021年12月20日，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢預留授予13.4148萬份股票期權和13.4148萬股限制性股票的登記工作。

（九）2022年6月16日，公司第四屆董事會第四次會議和第四屆監事會第四次會議審議通過了《關于調整2021年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事項的議案》《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃注銷部分股票期權的議案》《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予股票期權第一個行權期符合行權條件及限制性股票第一個限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨立董事對相關事項發表了同意的獨立意見，監事會對相關事項發表了同意的意見。詳見公司于2022年6月17日在指定信息披露媒體發布的相關公告。

（十）2022年8月25日，公司第四屆董事會第五次會議和第四屆監事會第五次會議審議通過了《關于注銷部分股票期權的議案》《關于回購注銷部分限制性股票的議案》，公司獨立董事對相關事項發表了同意的獨立意見，監事會對相關事項發表了同意的意見。

（十一）2022年10月27日，公司第四屆董事會第六次會議和第四屆監事會第六次會議審議通過了《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃預留授予股票期權第一個行權期符合行權條件及限制性股票第一個限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨立董事對相關事項發表了同意的獨立意見，監事會對相關事項發表了同意的意見。

（十二）2023年4月26日，公司第四屆董事會第八次會議和第四屆監事會第八次會議審議通過了《關于調整2021年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事項并回購注銷部分限制性股票的議案》，公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見，監事會對相關事項發表了同意的意見。

（十三）2023年5月22日，公司召開2022年年度股東大會，審議通過了《關于調整2021年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事項并回購注銷部分限制性股票的議案》。

（十四）2023年6月12日，公司第四屆董事會第九次會議和第四屆監事會第九次會議審議通過了《關于調整2021年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事項的議案》《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃注銷部分股票期權的議案》《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予股票期權第二個行權期符合行權條件及限制性股票第二個限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見，監事會對相關事項發表了同意的意見。

（十五）2023年10月26日，公司第四屆董事會第十一次會議和第四屆監事會第十一次會議審議通過了《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃預留授予股票期權第二個行權期符合行權條件及限制性股票第二個限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見，監事會對相關事項發表了同意的意見。

（十六）2023年12月22日，公司第四屆董事會第十二次會議和第四屆監事會第十二次會議審議通過了《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃注銷部分股票期權的議案》和《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃回購注銷部分限制性股票的議案》，監事會對相關事項發表了同意的意見。

（十七）2024年3月21日，公司第四屆董事會第十三次會議和第四屆監事會第十三次會議審議通過了《關于調整限制性股票回購價格并回購注銷部分限制性股票的議案》和《關于調整股票期權行權價格并注銷部分股票期權的議案》，監事會對相關事項發表了同意的意見。

（十八）2024年6月18日，公司第四屆董事會第十五次會議和第四屆監事會第十五次會議審議通過了《關于注銷部分股票期權的議案》和《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予股票期權第三個行權期符合行權條件及限制性股票第三個限售期解除限售條件成就的議案》，監事會對相關事項發表了同意的意見。

以上各階段公司均已按要求履行披露義務，具體情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）發布的公告。

二、本次股權激勵計劃行權的基本情況

（一）已行權情況

1、首次授予激勵對象第二個行權期行權情況

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2、首次授予激勵對象第三個行權期行權情況

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3、預留授予激勵對象第二個行權期行權情況

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（二）本次行權股票來源情況

本次行權股票來源為公司向激勵對象定向增發的A股普通股。

（三）行權人數

公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予股票期權第二個行權期可行權人數為344注4人，2024年7月1日至2024年9月30日共0人參與行權。截至2024年9月30日，累計0人參與行權。

公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予股票期權第三個行權期可行權人數為338注5人，2024年7月1日至2024年9月30日共0人參與行權。截至2024年9月30日，累計0人參與行權。

公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃預留授予股票期權第二個行權期可行權人數為5人，2024年7月1日至2024年9月30日共0人參與行權。截至2024年9月30日，累計0人參與行權。

注4、注5：可行權人數為條件成就時的數量。截止到2024年第三季度末，可行權人數因部分激勵對象離職而較行權條件成就時有所調整。

三、本次股權激勵計劃行權股票的上市流通安排及股本結構變動情況

（一）本次行權股票的上市流通日

本次股權激勵計劃采用自主行權模式行權，激勵對象行權所得股票于行權日（T日）后的第二個交易日（T+2）日上市交易。

（二）本次行權股票的上市流通數量

本次股權激勵計劃2024年第三季度行權股票的上市流通數量為0股。

（三）董事和高管本次行權股票的鎖定和轉讓限制

激勵對象為公司董事和高級管理人員的，轉讓其持有的公司股票應當符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等相關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的規定。

（四）本次行權股本結構變動情況

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注6：2024年7月1日總股本為386，417，827股，其中有限售條件股份為1，944，944股，無限售條件股份為384，472，883股。2024年7月22日，2021年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第三個限售期解除限售暨上市共計1，879，049股，總股本數量仍為386，417，827股，其中有限售條件股份為65，895股，無限售條件股份為386，351，932股。

四、本次行權股份登記情況

本次行權激勵對象行權數量合計為0股，不存在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司過戶登記的情形。

五、本次行權募集資金使用計劃

2024年7月1日至2024年9月30日期間無激勵對象行權，不存在募集資金使用情形。

六、本次行權后新增股份對最近一期財務報告的影響

本次無激勵對象行權，對公司財務狀況和經營成果均不構成重大影響。

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

董事會

2024年10月9日

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