北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）上市的股票是國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引》、《北京證券交易所證券發(fā)行與承銷管理細(xì)則》、《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》、《北京證券交易所交易規(guī)則（試行）》及《北京證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法（試行）》等規(guī)定，華潤元大基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”）旗下管理的公開募集證券投資基金（含本公司后續(xù)成立的公募基金，以下簡稱“公募基金”或“基金”）將在遵守基金合同所約定的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、資產(chǎn)配置比例、風(fēng)險收益特征及相關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)的前提下，參與北交所上市股票的投資。基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于北交所上市股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于北交所上市股票，基金資產(chǎn)并非必然投資北交所上市股票。

北交所上市企業(yè)為創(chuàng)新型中小企業(yè)，普遍具有初創(chuàng)性、技術(shù)新、研發(fā)投入大、前景不確定、業(yè)績波動大、風(fēng)險高等特征，相對于滬深交易所上市企業(yè)，北交所上市企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險、盈利風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、流動性風(fēng)險、退市風(fēng)險、股價波動風(fēng)險等整體上更為突出，且在北交所投資還存在市場制度、交易規(guī)則等差異可能帶來的風(fēng)險。

基金管理人將根據(jù)審慎原則進行北交所上市股票投資，并做好流動性風(fēng)險管理工作。基金管理人同時提請投資者注意基金因投資北交所上市股票所帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于流動性風(fēng)險、轉(zhuǎn)板風(fēng)險、投資集中風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、退市風(fēng)險、股價波動風(fēng)險、監(jiān)管規(guī)則變化風(fēng)險等：

1、流動性風(fēng)險

北交所投資者門檻較高，流動性可能弱于A股其他板塊，因此市場整體流動性可能弱于滬深證券交易所，基金存在無法及時變現(xiàn)及其他相關(guān)流動性風(fēng)險。

2、轉(zhuǎn)板風(fēng)險

基金所投資北交所上市的公司在滿足證券法和證監(jiān)會規(guī)定的基本上市條件和符合交易所規(guī)定的具體上市條件時，可申請轉(zhuǎn)板上市。交易所需審核并做出是否同意上市的決定。無論上市公司是否轉(zhuǎn)板成功，均可能引起基金凈值波動。

3、投資集中風(fēng)險

因北交所上市的公司大部分為新興產(chǎn)業(yè)公司，其商業(yè)模式、盈利風(fēng)險、業(yè)績波動等特征較為相似，基金難以通過分散投資降低投資風(fēng)險，若股票價格同向波動，將引起基金凈值波動。

4、經(jīng)營風(fēng)險

北交所主要服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)，企業(yè)多處于成長期，抵御市場和行業(yè)風(fēng)險的能力較弱，同時其規(guī)模也可能偏小，往往具有依賴核心技術(shù)人員和供應(yīng)商、客戶集中度高、應(yīng)對外部沖擊能力較弱等特點，企業(yè)上市后的持續(xù)創(chuàng)新能力、收入及盈利水平等仍具有較大不確定性，可能面臨一定的經(jīng)營風(fēng)險，給基金凈值帶來不利影響。

5、退市風(fēng)險

北交所上市的公司后續(xù)經(jīng)營期間如果觸及相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會及交易所等規(guī)定的退市情形，可能面臨被終止上市的風(fēng)險，從而可能給基金凈值帶來不利影響。

6、股價波動風(fēng)險

北交所股票漲跌幅限制比例區(qū)間相對較大，股票上市交易首日不設(shè)漲跌幅限制，其后漲跌幅限制為30%，股價大幅波動的風(fēng)險可能大于A股其他板塊，存在北交所股票價格波幅較大而導(dǎo)致基金虧損的風(fēng)險。

7、監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險

北交所相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，可能根據(jù)市場情況進行修改完善，或者補充制定新的法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，可能對基金投資運作產(chǎn)生影響，或?qū)е禄鹜顿Y運作相應(yīng)調(diào)整變化。

本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、招募說明書、產(chǎn)品資料概要及更新。敬請投資者留意投資風(fēng)險。

特此公告。

華潤元大基金管理有限公司

2022年1月7日

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